证监会向三家中介亮剑 一单被罚 所有业务暂停 被罚没收业务收入595万元

　　又有三家中介机构因未勤勉尽责，证监暂停收到证监会开出的家中介亮剑单罚单。上周五，被罚中国证监会新闻发言人常德鹏，业务通报了对3家中介机构作出的证监暂停行政处罚决定。

　　证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚，家中介亮剑单责令东方花旗改正，被罚没收业务收入595万元，业务并处以1785万元罚款，证监暂停对直接负责的家中介亮剑单主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告，被罚并分别处以10万元罚款；

　　依法对中天运所未勤勉尽责案作出处罚，业务没收中天运所业务收入66万元，证监暂停并处以198万元罚款，家中介亮剑单对直接负责的被罚主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告，并分别处以5万元罚款；

　　依法对银信评估未勤勉尽责案作出处罚，责令银信评估改正，没收业务收入100万元，并处以300万元罚款，对直接负责的主管人员梅惠民、李琦给予警告，并分别处以5万元罚款，对直接负责的主管人员龚沈璐给予警告，并处以3万元罚款。

　　证监会表示，上述3家中介未勤勉尽责，具体为：东方花旗作为粤传媒(002181)收购香榭丽项目财务顾问，在尽职调查中未勤勉尽责，存在未制定尽职调查清单、未全面评估风险、对收入及应收账款核查程序缺失等违反《财务顾问管理办法》的行为，所出具的《财务顾问报告》存在虚假记载。

　　同样，中天运所作为粤传媒收购香榭丽项目审计机构，在审计过程中存在未保持应有的职业谨慎和职业怀疑、未严格执行风险评估程序、未执行恰当的进一步审计程序等违反《审计准则》的行为，所出具的《审计报告》存在虚假记载。

　　而银信评估作为保千里(600074)电子相关项目的评估机构，在评估业务实施过程中未勤勉尽责，存在未对相关协议适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为，所出具的《评估报告》存在误导性陈述。

　　证监会强调，将持续以强有力的监管执法，督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心，牢固树立合规意识，坚持诚信经营，切实履行法定义务，进一步规范行业发展秩序，保障投资者合法权益。

　　今年上半年，证监会对11家证券中介机构启动调查，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家。7月13日，证监会发布相关规定，证券服务机构及其从业人员在“因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务”的情形下，证监会将作出不予受理或者中止审查相关申请材料的决定。

　　分析人士表示，这就意味着，在证券中介机构提供同类业务服务范围内，一单被罚，所有业务不予受理或者中止审查。

　　(记者 王洁)

标签：证监会责任编辑：陈子汉 陈子汉